一、核心依据与监管

• 现行标准：GB/T 35770-2022《合规管理体系 要求及使用指南》（2022 年 10 月实施，替代旧版指南），等同采用 ISO 37301:2021 国际标准
• 监管机构：国家认证认可监督管理委员会（CNCA）
• 发证机构：CNCA 备案的正规第三方认证机构

二、适用范围

无行业和规模限制，尤其适合：

• 中央企业、国有企业、上市公司
• 金融、医药、建筑、能源等高合规风险行业
• 参与政府采购、招投标及出口业务的企业

三、核心认证要求

1. 建立覆盖全业务、全流程、全人员的合规管理体系
2. 识别法律法规、行业准则、合同约定等全部合规义务
3. 开展合规风险评估与分级管控，建立合规举报与调查机制
4. 明确合规职责，加强合规培训与文化建设
5. 建立合规绩效监测与持续改进机制

四、认证流程与证书规则

1. 提交申请→体系搭建与试运行（至少 3 个月）→内审 + 管理评审→现场审核→颁发证书
2. 证书有效期 3 年，每年需进行 1 次监督审核
3. 到期前 3 个月申请再认证，证书信息可在 CNCA 官网查询验证

五、核心价值

• 防范行政处罚、民事赔偿、刑事责任等合规风险
• 满足国资委对央企国企的合规管理强制要求
• 政府采购与招投标项目可获 1-3 分加分
• 可作为司法和行政执法中减轻或豁免责任的重要依据
• 提升企业品牌公信力与市场竞争力